蓝鲸新闻12月19日讯，近日，河北证监局发布了一则行政监管措施决定书，剑指华泰期货有限公司石家庄营业部。
该决定书指出，华泰期货石家庄营业部存在营销人员参与客户回访、客户异常交易回访工作不充分的情形，反映出营业部合规管理不到位，内部控制存在缺陷，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对以上问题，河北证监局决定对华泰期货有限公司石家庄营业部采取出具警示函的行政监管措施。
举报/反馈
众和策略提示：文章来自网络，不代表本站观点。
